内幕生意警示
一、基础知识
1、内幕生意的界说.凭证证券法的划定 ，内幕生意是指证券生意内幕信息知情人和不法获取内幕信息的人在内幕信息果真前 ，生意该证券 ，或者泄露该信息 ，或者建议他人生意该证券的违法行为。
2、内幕信息与内幕知情人
（1）内幕信息。内幕信息 ，是指在证券生意运动中 ，涉及公司得谋划、财务或者其他对该公司证券的市场价钱有重大影响的尚未果真的信息。
（2）内幕信息知情人。内幕信息知情人是执法划定的使用职务之便能够知悉内幕信息的职员。
3、常见的内幕生意行为
（1）生意型。内幕信息知情人直接使用内幕信息生意证券
（2）泄露型。内幕信息知情人向他人昭示或体现泄露内幕信息 ，他人据此从事证券生意
（3）建议型。内幕信息知情人建议他人生意证券
4、内幕生意的重大危害
有违“三公”原则 ；蹂躏诚信原则 ；损害投资者利益 ；市场化刷新的“绊脚石”。
二、羁系执法
近年 ，内幕生意泛起出生意主体日趋多元化、内幕生意行为手段更为隐藏、内幕生意与其他违法违纪行为交织串联的趋势和特点。为体现证券市场“果真、公正、公正”的原则 ，� ；ね蹲收哒比ㄒ� ，中国证监会严肃攻击内幕生意行为 ，惩防并举 ，起源建设“群防联控、综合防治”的内幕生意防控系统 ，内幕生意多发的势头获得起源阻止。
三、案例警示
中山公用内幕生意案
李启红 ，女。1954年4月出生 ，广东中山人。于2007年1月担当中山市委副书记、市长、市政府党组书记。
2007年1月 ，李启红上任中山市市长后 ，最先策划运作中山公用前身--公用科技公司的重组事宜。李启红任命谭庆中为公用科技母公司公用集团的党委书记和董事长 ，令其认真公用科技的重组。李启红自己则借此机会 ，在内幕信息敏感期内 ，勾通其丈夫、弟媳等人购置中山公用的股票 ，共筹集投入670多万元 ，不到2个月赚钱1980多万元。
案发后 ，李启红以内幕生意罪、泄露内部信患罪判处其有期徒刑6年6个月 ，罚金2000万元。别的 ，李启红还被处以受贿罪 ，被判处有期徒刑6年 ，两罪并罚判处没收工业10万元 ，执行有期徒刑11年。
提防不法证券运动
一、配景知识
1、什么是不法证券运动
不法证券运动是指未经批准从事依法应由证券羁系部分或国务院授权的部分批准或批准 ，应受法定监视的证券刊行和谋划证券营业的运动。这种违法犯法行为的主要体现形式有三大类：一是不法刊行股票 ；二是不法代理转让未上市公司自然人股份 ；三是不法证券投资咨询。第二、第三类可以统称为不法谋划证券营业。
2、不法证券运动的特点
不法证券运动具有涉众性强 ，隐藏性高 ，诱骗性大 ，容易重复的特点。
3、不法证券运动的形式
不法证券运动多经由全心组织和策划 ，诈骗者捉住了一些群众想一夜暴富、迅速致富的心理 ，编造优美“钱景” ，诱骗群众受骗 ，手段隐藏 ，涉案人数众多 ，易引发社会稳固问题。
不法证券运动诈骗泛起出下列形式：一是关于不法刊行股票 ，一些非上市公司经常编造虚伪信息 ，以即将到海内或者外洋上市、业绩优异、已由政府批准、已经递交上市申请质料等名义为诱饵 ，以获得高额回报为幌子 ，以兜售所谓的“原始股”为形式 ，接纳不法手段诱骗群众购置股票。二是关于不法谋划证券营业 ，主要是一些没有证券谋划资格的中介机构为牟取暴利 ，以未上市公司股东代理人或财务照料等身份 ，未经证监会批准 ，通过广告、广播、电传信息、信函、电话、宣布会、说明会、网络等形式 ，不法代理生意非上市公司股票 ，并在天下各地开设种种销售网点。三是不法证券投资咨询运动有所仰面 ，从事不法证券投资咨询的公司或小我私家通过建设网站、博客、QQ群等招收会员 ，收取会员费并推荐股票 ，或以出售炒股软件为名实验不法证券咨询 ，骗取钱财。
二、提高提防意识 ，远离不法证券运动
不法证券运动不但损害了投资者的权益 ，并且严重扰乱了正常的经济和社会秩序 ，容易引发不稳固社会因素 ，应予以严肃攻击。
1、怎样提防互联网不法证券运动
（1）在证券业协会官方网站上盘问正当机构的名录。在中国证券业协会的官方网站首页（http://www.sac.net.cn/） ，有所有正当机构的信息公示 ，投资者可以盘问。但也有一些冒充网站会冒用正当机构的名义 ，投资者应注重识别。
（2）注重识别汇款账号。从事不法证券投资咨询运动的网站提供的汇款账户一样平常为私人账户。凭证有关财务制度划定 ，给公司汇款不应进入私人账户。遇到此类情形 ，投资者应特殊小心。
（3）注重识别网站域名。关于冒名网站 ，域名往往接纳无特殊意义的字母和数字组成 ，如www.gp3699.com,或直接以数字组成 ，如www.600006.cn ，或接纳偷梁换柱、画蛇添足等方法在正当机构网站域名基础上变换或增添字母（数字）。投资者应通过百度等主流搜索引擎 ，仔细区分域名真假。
（4）注重识别宣传手段。从事不法证券投资咨询运动的网站往往以“内幕信息”、“黑马”等煽惑性语言信息吸引投资者注重 ，或者以允许收益、包管盈利的强调宣传来诱骗投资者。
（5）注重索取条约。通过正当机构从事任何证券运动 ，都必需签署书面条约。若是不可提供条约 ，或者只能以传真、电子邮件的方法提供条约副本 ，不可提供条约书面原件的 ，投资者一定要审慎看待。
2、提防不法证券运动之“五不要”
（1）不要抱有“一夜暴富”理想。要提防不法证券运动 ，必需摒弃“一夜暴富”的理想和投契取巧心理 ，以理性科学的心态投资股票。（2）不要轻信传言或者谣言。不要轻信中介机构、销售职员的“遮掩”推销 ，不要相信他们散布的不实传言 ，如遇疑似征象 ，应坚持审慎 ，要先征询有关部分和专业人士 ，不要容易相信 ，更不要加入其中。（3）不要相信电话网络蛊惑宣传。为逃避攻击和羁系 ，从事不法证券运动的机构或小我私家往往接纳电话、网络等“垂纶式”传销手段 ，与投资者取得联系。因此 ，投资者要对这种渠道的生疏电话做到提前提防 ，眼见为实 ，不要被其夸张宣传所蛊惑。（4）不要被外貌征象所疑惑。中介机构虚构数据 ，出具虚伪财务报表 ，甚至借其他公司办公场合“指鹿为马” ，专供投资者旅行。当投资者遭遇此类情形时 ，应坚持求真态度 ，多向相关机构咨询确认 ，询问公司的前因后果 ，万万不要被蒙骗。（5）不要容易向他人汇款。一切不法证券运动的最终目的 ，是攫取投资者的正当所得 ，获取其不法所得 ，为此 ，他们会不吝价钱（打折、优惠、签署回购协议） ，催使投资者尽快将足量资金打入其控制的银行账户。投资者一旦付款 ，不法分子会连忙变换嘴脸 ，变“被动”为“自动” ，投资者追回款子的难度极大 ，只能后悔莫及。
提防不法期货运动
一、不法期货的界说和认定
所谓“不法期货”是指有关公司或小我私家未经国务院期货监视管理机构批准 ，私自设立或者变相设立期货生意所、期货公司及其他期货谋划机构 ，或者私自从事期货营业 ，或者组织变相期货生意的运动。
二、不法期货的特征
1、以“低包管金 ，高回报”作强调虚伪宣传 ；2、虚伪宣传“境外生意、黄金生意” ；3、大多为虚伪生意平台 ；4.大部分涉嫌诈骗。
三、针对不法期货的预防步伐
1、核实相关机构的谋划资质。
2、要相识期货投资生意包管金特点。期货投资其危害自己就比股票投资大 ，正规期货生意的包管金收取有严酷划定 ，门槛较高 ，不法期货投资接纳极低包管金比例透露出主要预警信号。
3、要正视投资维权问题。由于不法期货生意历程由所谓外资代表处一手操控 ，主要违法证据亦由其生涯 ，查证起来相当难题。资金一旦转移至境外 ，即便犯法嫌疑人被抓获 ，投资款子亦很难予以追回 ，投资者应慎与所谓的境外机构代表处接触。
4、要识别不法期货生意的资金交付特点。不法分子经常编织种种理由要求投资者将包管金存入私人账户 ，往往是不法期货生意行为的主要特点 ，宽大投资者切忌受骗。
